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（一）加强合规教育，奠定思想基础。持续开展金融法律、监管法规、内部规章制度、加强职业道德、警示教育，树立“合规人人有责” 、“合规创造价值”、“主动合规”等合规文化经营理念，增强全行员工的合规风险意识、案件防范意识和廉洁从业意识，为案防工作顺利开展奠定思想基础。
（二）加强业务培训，提高案防水平。通过“半月课堂”（视频会议培训）、条线集中授课、考试考核等灵活多样的培训方式，重点组织对新员工、条线员工、中层管理人员、支行负责人、合规管理人员，实施不同层次、不同方式、全方位覆盖的业务培训，提高全员的合规操作水平和案件防控水平。
（三）加强监督检查工作落实不到位，提升工作实效。加大内部规章的执行力度，紧盯关键制度、关键问题和关键人员，对合规管理抓早抓小，对问题处理从严从实，确保各项规章制度真正切合实际、落到实处、发挥实效。同时，坚决克服得过且过、不作为的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。继续加大对现金、重要空白凭证、账户管理、柜员管理等重要业务、薄弱环节、关键岗位的突击检查力度。严格执行员工岗位交流和岗位轮换制度。扎实推进员工行为排查工作工作落实不到位，重点排查员工涉刑案件的行为和存在隐患可能诱发案件的行为。
（四）加强问题整改，保证整改到位。总行各部门要定期或不定期开展对内外部检查发现问题“回头看”工作，并对整改情况进行重点抽查。对整改工作落实不到位的要追究责任人。各部门因整改不到位工作落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。
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